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北京簽里眼科技有限公司2025-04-05
根據(jù)《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十六條基金募集機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點等現(xiàn)場方式執(zhí)行普通投資者申請成為專業(yè)投資者,，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù),，調(diào)整投資者分類,、基金產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見,，向普通投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)前對其進行風(fēng)險提示的環(huán)節(jié)要錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式執(zhí)行的,，基金募集機構(gòu)及合作平臺要完善信息管理平臺留痕功能，記錄投資者確認信息,。
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2017年，中基協(xié)在《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》中明確提出：募集機構(gòu)在向普通投資者進行相關(guān)告知,、提示時,，應(yīng)進行錄音或錄像，且錄音錄像資料至少保存20年,。中基協(xié)之所以這么規(guī)定,，其初衷是為了保護投資者： 一方面，防止募集機構(gòu)有意隱瞞風(fēng)險、夸da收益或違規(guī)承諾,，規(guī)范銷售行為,； 另一方面，提醒投資者清楚認知產(chǎn)品風(fēng)險,、自身風(fēng)險承受能力及相關(guān)權(quán)利義務(wù),，保障合法權(quán)益。
