根據(jù)2017年7月1日起施行的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定,，基金募集機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點等現(xiàn)場方式執(zhí)行普通投資者申請成為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者服務(wù),，調(diào)整投資者分類,、基金產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當性匹配意見，向普通投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)前對其進行風險提示的環(huán)節(jié)應(yīng)當錄音或者錄像,；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式執(zhí)行的,，基金募集機構(gòu)應(yīng)當完善信息管理平臺留痕功能，記錄投資者確認信息,。

通過現(xiàn)場方式推介私墓基金產(chǎn)品的,，以下四種情形必須雙錄： （1）普通投資者申請成為專業(yè)投資者時； （2）向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)時,； （3）根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況,，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當性匹配意見的,，告知投資者上述情況時,； （4）向普通投資者銷售基金產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，對其進行風險提示時,。